2024年9月24日丁香社区，吉林证监局败露了对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券交易部的行政处罚信息。

行政监管措施决定书泄漏，该交易部存在以下问题：一是未灵验落实从业东谈主员投资活动措置条目。违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高档措置东谈主员及从业东谈主员监督措置主义》（证监会令第195号）第四十五条的步调。二是未灵验扩展账户使用实名制、合乎性措置、格外来往措置等服务。违抗了《证券经纪业务措置主义》（证监会令第204号）第二十五条第一款的步调。三是在个别基金居品的销售经由中，未以权贵、显着的步地向投资东谈主揭示风险。违抗了《公开召募证券投资基金销售机构监督措置主义》（证监会令第175号）第十七条第二款的步调。

年内已被罚2次

面包财经凭据监管部门通报统计，本年以来财信证券已收到监管部门开出的2张罚单。

2024年7月15日，重庆证监局对财信证券股份有限公司重庆新溉正途证券交易部出具警示函。文献泄漏，该交易部存在以下问题：一、在遴聘职工陈逸时，未严格扩展任职检修主体遭殃；二、对职工陈逸、邓波在交易部任职本领握业活动措置不到位。以上活动违抗了《证券基金方针机构董事、监事、高档措置东谈主员及从业东谈主员监督措置主义》（证监会令第195号）第三十五条、《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置主义》（证监会令第166号）第六条第四项的步调。

（著述序列号：1839539536355528704/PLH）丁香社区